Анализ практики прокурорского надзора органов прокуратуры области в названной сфере правовых отношений свидетельствует о распространенности нарушений федерального законодательства в деятельности субъектов, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, определенных в ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Большинство нарушений связано с неисполнением требований закона о разработке правил внутреннего контроля, назначении должностных лиц, ответственных за их соблюдение, а также постановке вышеназванных субъектов на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу.
В первом полугодии2017 г. подобные факты выявлены Кинешемской городской прокуратурой в деятельности 7 индивидуальных предпринимателей, осуществляющих финансовые операции. По фактам выявленных нарушений внесено 7 представлений, которые рассмотрены и удовлетворены, нарушения устранены, возбуждено 2 дела об административных правонарушениях по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, которые находятся на рассмотрении.
Кроме того, в ходе прокурорских проверок пресекались факты ненадлежащего исполнения обязанностей по идентификации клиентов и выгодоприобретателей по сделкам (операциям), регламентированным ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, закреплению и хранению информации о них. Подобные нарушения потребовали вмешательства в текущем году со стороны прокуратуры Приволжского района.
Так, в связи с непроведением организациями, осуществляющими торговлю изделиями из драгоценных металлов и камней, идентификации клиентов-физических лиц, представителей клиентов, выгодоприобретателей при приеме от последних денежных средств, сумма которых превышает 15 000 рублей в адреса руководителей коммерческих организаций внесено 3 представления. Акты прокурорского реагирования рассмотрены и удовлетворены, приняты меры к недопущению нарушений впредь, виновные должностные лица привлечены к дисциплинарной ответственности.